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上海国泰君安证券资产管理有限公司国泰君安君

发布人: 威尼斯人官网 来源: 威尼斯人官网下载 发布时间: 2020-06-11 12:54

  国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”或“集合计划”)由国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划变更而来,国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第 17 号)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2008]26 号)、《国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划管理合同》及其他有关募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准设立。

  务适用操作》(证监会公告〔2018〕39 号)的,国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。

  管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准,但中国证监会对国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划变更为本集合计划的批准,并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或,也不表明投资于本集合计划没有风险。

  本摘要根据集合计划合同和集合计划招募说明书编写。集合计划合同是约定集合计划当事人之间义务的法律文件。投资者自依集合计划合同取得集合计划份额,即成为集合计划份额持有人和集合计划合同的当事人,其持有集合计划份额的行为本身即表明对集合计划合同的承认和接受,并按照《基金法》、集合计划合同及其它有关享有,承担义务。

  管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,但不本集合计划一定盈利,也不最低收益。

  投资有风险,投资者在投资本集合计划之前,请仔细阅读本集合计划的招募说明书和集合计划合同等信息披露文件,全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,自主判断集合计划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本集合计划投资于证券市场,集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本集合计划前,需充分了解本集合计划的产品特性,并承担集合计划投资中出现的各类风险,包括:因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于集合计划投资人连续大量赎回集合计划份额产生的流动性风险,管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险,本集合计划的特定风险等。

  本集合计划可投资于资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的集合计划所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成集合计划财产损失。

  本集合计划的过往业绩并不预示其未来表现,管理人管理的其他产品的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的。管理人提醒投资者投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,集合计划运营状况与集合计划净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  1992 年 10 月至今,历任国泰君安证券股份有限公司营业部总经理、上海分公司总经理、国泰君安证券总裁助理、党委委员、经纪业务委员会副总裁、研究与机构业务委员会总裁等职务,现任上海国泰君安证券资产管理有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司上海分公司总经理、国泰君安创新投资有限公司董事长、执行委员会、代行总经理职责。

  经理、资金计划部总经理、财务总监,国泰君安证券总会计师、财务总监;现任国泰君安证券副总裁、营运总监,本公司董事。

  经济学博士。1998 年加入国泰证券,历任国泰证券发行二部项目经理,国泰君安证券投资银行部业务助理董事,国泰君安证券总裁办公室副经理,营销管理总部经理、机构客户部经理,国泰君安证券董事会秘书处主任兼上市办公室主任,国泰君安创新投资有限公司总裁,国泰君安证券战略管理部总经理兼战略投资部

  总经理;现任国泰君安证券战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理,国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理,国泰君安创新投资有限公司董事,国泰君安金融控股有限公司董事,华安基金管理有限公司董事,本公司董事。

  际信托投资公司证券发行部副总经理,1995 年 5 月起任原君安证券投资银行总部副总经理,历任国泰君安证券投资银行二部总经理、企业融资总部常务董事、副总监、机构客户服务总部副总经理、深圳总部副总经理、深圳分公司副总经理,现任业务巡视督导委员会委员,本公司监事。

  历任中国银行、中国人民银行科员,中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任,光大保德信基金管理有限公司总经理。现任本公司总裁。

  原国泰证券,1999 年 7 月加入国泰君安证券,先后担任计划财务部副经理、资金清算总部总经理助理、营运中心副总经理;2010 年 8 月起加入本公司,历任营运总监兼任营运部总经理、董事会秘书、代履职合规总监职责,现任本公司副总裁兼任合规总监、首席风险官、财务负责人。

  银行,任总行法务专员;2004 年 4 月起加入中海信托股份有限公司,先后担任法务主管、风险管理部总经理等职;自 2007 年 12 月起,历任中海信托股份有限公司合规总监、首席风控官、董事会秘书、副总裁等职;2013 年 2 月加入本公司;2013 年 7 月起任本公司副总裁。

  年 7 月任职于深圳发展银行,1997 年 1 月加入君安证券,1999 年 8 月加入国泰

  君安证券,2010 年 10 月进入本公司担任总裁助理兼业务部总经理,现任本公司副总裁。

  年 7 月加入君安证券,1999 年 8 月加入国泰君安证券,2013 年 10 月进入本公司

  7 月入职国泰君安证券固定收益证券总部研究员、资产管理部投资经理,2010年 10 月加入本公司,历任固定收益部副总经理、总经理、总裁助理,现任本公司副总裁兼固定收益部总经理。

  年 3 月入职上海证券有限责任公司,历任证券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、研究所金融工程部负责人、基金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼基金评价研究中心总经理,2015 年 9 月加入本公司担任综合管理部总经理,现任本公司董事会秘书兼综合管理部总经理。

  国银行上海分行会计员;中国工商银行总行信托投资公司上海证券总部交易员、办公室主任助理、主任;中国银河证券有限责任公司上海总部行政部经理;亚洲证券有限公司公司总裁办副主任、资产管理总部副总经理、总经理;国海富兰克林基金管理有限公司渠道总监兼零售业务部总经理;泰信基金管理有限公司市场总监兼市场部总经理、营销部总经理;光大保德信基金管理有限公司副 CMO 等;2016 年 9 月起加入本公司担任基金管理部总经理、总裁助理兼机构金融部总经理,现任本公司总裁助理。

  1993 年 3 月起历任上海国际信托有限公司证券部技术主管、营业部副经理;上海证券有限责任公司信息技术总部总经理、电子商务总部总经理;2016 年 3 月起加入本公司担任信息技术部总经理,现任本公司首席信息官兼信息技术部总经理。

  孙驰,复旦大学硕士研究生毕业,拥有 13 年从业经验,先后担任万家基金固定收益部总监、汇添富基金专户投资决策委员会委员,2017 年加入上海国泰君安证券资产管理有限公司。投资风格稳健,擅长大类资产配置,曾多次获得中

  经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销债券;买卖债券;同业拆借;提供信用证服务及;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副、市金融办主任;上海市金融工作党委、市金融办主任;上海市金融工作党委、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委、董事长。

  业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副、副董事长、行长,上海国际信托有限公司董事长。

  处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员,资产托管部总经理。

  1、上海浦东发展银行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,基金份额持有人的权益。

  2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导业务部门建立并资产托管业务的内部控制体系。总行风险部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽核职责。

  3、内部控制制度及措施:上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。

  具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全系统,利用录音、等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行,通过专项/全面审计等措施实施业务,排查风险隐患。

  托管人根据集合计划合同及托管协议的约定,对集合计划合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资等进行严格监督,及时提示管理人违规风险。

  (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内行使对管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,基金投资人的权益,不受任何力量的干预;

  (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动和预警;

  (1)托管人对管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;

  (2)若托管人发现管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式通知管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在期限内托管人再对管理人违规事项进行复查,如果管理人对违规事项未予纠正,托管人将报告中国证监会。如果发现管理人投资运作有重大违规行为时,托管人应立即报告中国证监会,同时通知管理人限期纠正;

  管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的销售机构销售本集合计划,管理人新增或变更本集合计划的销售机构时,将按照《信息披露办法》进行公告。

  本集合计划主要投资于固定收益品种,在承担合理风险和保持资产流动性的基础上,适度参与权益类资产投资,力争实现资产的长期稳定增值。

  本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企、公司债、次级债、地方债、可转换债券、可交换债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、现金等,以及法律法规或中国证监会允许集合资产管理计划投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关)。

  如法律法规或监管机构以后允许集合资产管理计划投资其他品种,管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  集合计划的投资组合比例为:债券资产的投资比例不低于集合计划资产的80%;保留的现金或者到期日在一年以内的债券不低于集合计划资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

  本集合计划将在资产配置策略的基础上,通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益,通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。

  本集合计划将研究与中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定性分析相结合的方法,考虑经济、政策取向、类别资产收益风险预期等因素,采取“自上而下”的方法将集合计划资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。

  本集合计划将在稳健的资产配置策略基础上,根据股票的运行状况和收益预期,在严格控制风险的基础上,积极并适时适度的参与权益类资产配置,把握市场时机力争为集合计划资产获取增强型回报。

  本集合计划将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,以实现组合增值的目标。

  经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

  组合久期是反映利率风险最重要的指标。本集合计划将根据对市场利率变化趋势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

  根据国民经济运行周期阶段,分析企券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,

  评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企券、公司债券的信用风险利差。

  债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需要考虑企业的经营等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。

  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,主要选择定价合理或价值被低估的企业(公司)债券进行投资。

  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本集合计划将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。本集合计划持有的可转换债券可以转换为股票。

  资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前率等。本集合计划将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

  本集合计划将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向,深入分析国民经济各行业的发展现状及政策影响,并结合行业景气分析,对具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。

  上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本集合计划在个股选择中将价值投资,地分析中国证券市场的特点和运行规律,用产业投资眼光,采用长期投资战略,辅以金融工程技术,发掘出价值被市场低估的,具有长期增长能力的公司的股票,买入并长期持有,将中国经济长期增长的潜力最大程度地为投资者的长期稳定收益。

  管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运作集合计划财产,但不集合计划一定盈利,也不最低收益。集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。

  2、自集合计划合同变更生效以来集合计划累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  集合计划管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由管理人向托管人发送集合计划管理费划款指令,托管人复核后于次月前 5 个工作日内从集合计划财产中一次性支付给管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  集合计划托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由管理人向托管人发送集合计划托管费划款指令,托管人复核后于次月前 5 个工作日内从集合计划财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)集合计划费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期费用,由托管人从集合计划财产中支付。

  (1)投资人申购集合计划份额时,需交纳申购费用,申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者可以多次申购本集合计划,申购费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示:

  (2)申购费用由投资人承担,不列入集合计划财产,主要用于本集合计划的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  本集合计划的赎回费在集合计划份额持有人赎回集合计划份额时收取。集合计划份额的赎回费率按照持有时间递减,即集合计划份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。具体赎回费率如下表所示:

  计划财产;对持续持有期长于 7 日的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入集合计划财产。未归入集合计划财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  3、管理人可以在集合计划合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告。

  4、当本集合计划发生大额申购或赎回情形时,管理人可以采用摆动定价机制,以确保集合计划估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的。

  5、管理人可以在不违反法律法规及集合计划合同约定且对存量集合计划份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定集合计划促销计划,定期或不定期地开展集合计划促销活动。在集合计划促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,管理人可以适当调低集合计划销售费用。

  本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。集合计划财产投资的相关税收,由集合计划份额持有人承担,管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的代扣代缴。

  本集合计划管理人依据《中国人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本集合计划管理人对本集合计划实施的投资管理活动,对本集合计划的原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  8、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及有关问题的,全文修订了信息披露有关内容。

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